网易财经8月16日讯 中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同驾御“镇海股份（603637）”“好意思芝股份（002856）”“华体科技（603679）”“日盈电子（603286）”等4只股票来往价钱和来往量，推断赚钱24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同犯罪恶动，充公犯罪所得24,053,060.83元，其中，企业找软件开发由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
中国证监会行政处罚决定书（冯越峰、宋晓平）
当事东说念主:冯越峰,男,1984年11月缔造,住址:上海市。
宋晓平,男,1979年4月缔造,住址:浙江省杭州市西湖区。
依据2005年蜕变的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的谋划规矩,我会对冯越峰、宋晓平驾御证券阛阓的手脚进行了立案拜谒、审理,并照章向当事东说念主示知了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰过火代理东说念主的述说和辩护。宋晓平未提议述说、辩护认识,也未要求听证。本案现已拜谒、审理闭幕。
经查明,冯越峰、宋晓平存在以下犯罪事实:
一、冯越峰、宋晓平截至使用证券账户的情况
根据冯越峰自认、他东说念主指认、资金关联情况、来往结尾关联、相干电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰本体截至使用包括本东说念主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。
奇偶比分析：近十期奇偶比为26：24，奇数码出现概率较热。本期看好奇数号码出现概率走高，参考奇偶比4：1。
1 三区分析（三区划分：一区01-12段12码，二区13-24段12码，三区25-35段11码）
根据他东说念主指认、资金关联情况、来往结尾关联、相干电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平截至使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。
二、冯越峰、宋晓平驾御“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况
2017年间,冯越峰长期顶住来往员捎带电脑赶赴宋晓平办公场面办公,来往员在宋晓平办公场面办公工夫,分袂听从冯越峰、宋晓平的教导下单来往。宋晓平过火职工曾经在冯越峰办公场面下单来往。
根据相干东说念主员筹议笔录、QQ聊天记载、相干统计表、证券账户来往活水等凭证,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过说合资金上风统一生意、在我方本体截至的账户之间进行证券来往(以下简称洗售来往)等妙技,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝秘密盘算工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的来往价钱和来往量,驾御证券阛阓。
(一)驾御“镇海股份”的情况
2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过说合资金上风统一生意、洗售来往等妙技驾御“镇海股份”。上述工夫,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初抓有“镇海股份”0股,期末抓有500股。
上述工夫,“镇海股份”共有138个来昔时,两账户组在其中的107个来昔时参与来往,占工夫该股来昔时总和的77.54%。两账户组申买量排行第一的有42个来昔时,占工夫该股来昔时总和的30.43%,买成交量排行第一的有40个来昔时,占工夫该股来昔时总和的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为9.04%,其中,超过20%的有11个来昔时,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量排行第一的有40个来昔时,占工夫该股来昔时总和的28.99%,卖成交量排行第一的有41个来昔时,占工夫该股来昔时总和的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为7.46%,其中,超过20%的有12个来昔时,2017年7月31日占比最高,达49.30%。
上述工夫,两账户组在统一竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组统一竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时阛阓成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有24个来昔时。
上述工夫,两账户组屡次实施盘中拉抬手脚。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条款,两账户组在13个来昔时内存在20次明显拉抬手脚。
上述工夫,冯越峰账户组存在洗售来往的来昔时共计24个,占工夫该股来昔时总和的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时阛阓成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售来往成交量占当日阛阓成交量的比例超过10%的有18个来昔时,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。
上述工夫,宋晓平账户组存在洗售的来昔时共计17个,占工夫该股来昔时总和的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时阛阓成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例超过10%的有4个来昔时,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。
2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一来昔时收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初上升-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。驾御工夫,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初上升5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。
经计较,两账户组驾御“镇海股份”亏本33,568,490.41元。
(二)驾御“好意思芝股份”的情况
2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过说合资金上风统一生意、洗售来往等妙技驾御“好意思芝股份”。上述工夫,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初抓有“好意思芝股份”0股,期末抓有600股。
上述工夫,“好意思芝股份”共有57个来昔时,两账户组共计51个来昔时参与来往“好意思芝股份”,占工夫该股来昔时总和的89.47%。两账户组申买量排行第一的有27个来昔时,占工夫该股来昔时总和的47.39%,买成交量排行第一的有30个来昔时,占工夫该股来昔时总和的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值8.39%,其中,超过20%的有5个来昔时,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量排行第一的有26个来昔时,卖成交量排行第一的有26个来昔时,均占工夫该股来昔时总和的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为6.83%,其中,超过20%的有3个来昔时,2017年6月7日占比最高,达23.87%。
上述工夫,两账户组在统一竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组统一竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时阛阓成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有9个来昔时。
上述工夫,两账户组屡次实施盘中拉抬手脚。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条款,两账户组在15个来昔时内存在27次明显拉抬手脚。
上述工夫,冯越峰账户组存在洗售来往的来昔时共计17个,占工夫该股来昔时总和的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时阛阓成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售来往成交量占当日阛阓成交量的比例超过10%的有10个来昔时,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。
上述工夫,宋晓平账户组存在洗售的来昔时共计18个,占工夫该股来昔时总和的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时阛阓成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例超过10%的有6个来昔时,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。
2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一来昔时收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初上升-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。驾御工夫,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初上升13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。
经计较,两账户组驾御“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元。
(三)驾御“华体科技”的情况
2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组说合资金上风统一生意,驾御“华体科技”。上述工夫,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初抓有“华体科技”0股,期末抓有200股。
上述工夫,“华体科技”共有23个来昔时,两账户组在沿路23个来昔时均参与了来往,占工夫该股来昔时总和的100%。两账户组申买量排行第一的有17个来昔时,买成交量排行第一的有17个来昔时,均占工夫该股来昔时总和的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为18.41%,其中,超过20%的有7个来昔时,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量排行第一的有12个来昔时,占工夫该股来昔时总和的52.17%,卖成交量排行第一的有14个来昔时,占工夫该股来昔时总和的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.81%,其中,超过20%的有6个来昔时,2017年7月27日占比最高,达41.67%。
上述工夫,两账户组在统一竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组统一竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时阛阓成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有8个来昔时。
上述工夫,两账户组屡次实施盘中拉抬手脚。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条款,两账户组在14个来昔时内存在27次明显拉抬手脚。
2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一来昔时收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初上升15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。驾御工夫,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初上升56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。
经计较,两账户组驾御“华体科技”赚钱8,465,119.32元。
(四)驾御“日盈电子”的情况
2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组说合资金上风统一生意,驾御“日盈电子”。上述工夫,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初抓有“日盈电子”0股,期末抓有2,800股。
上述工夫,“日盈电子”共有24个来昔时,两账户组在沿路24个来昔时均参与来往,占工夫该股来昔时总和的100%。两账户组申买量排行第一的有18个来昔时,占工夫该股来昔时总和的75%,买成交量排行第一的有20个来昔时,占工夫该股来昔时总和的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为13.01%,其中,超过20%的有4个来昔时,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量排行第一的有17个来昔时,占工夫该股来昔时总和的70.83%,卖成交量排行第一的有19个来昔时,占工夫该股来昔时总和的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售来往量和两边之间相互来往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.39%,其中,超过20%的有4个来昔时,2017年9月15日占比最高,达36.56%。
上述工夫,两账户组在统一竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组统一竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时阛阓成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有5个来昔时。
上述工夫,两账户组屡次实施盘中拉抬手脚。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条款,两账户组在12个来昔时内存在27次明显拉抬手脚。
2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一来昔时收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初上升18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。驾御工夫,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初上升35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。
经计较,两账户组驾御“日盈电子”赚钱6,808,105.36元。
综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓瓜分袂截至使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同驾御“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票来往价钱和来往量。冯越峰、宋晓平驾御“镇海股份”亏本33,568,490.41元,驾御“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元,驾御“华体科技”赚钱8,465,119.32元,驾御“日盈电子”赚钱6,808,105.36元,以上推断赚钱24,053,060.83元。
上述犯罪事实,有相干东说念主员筹议笔录、相干电子报表、QQ聊天记载、证券账户贵寓及来往活水、证券账户来往结尾信息、银行账户贵寓、证券来往所提供的来往数据等凭证讲明注解,足以认定。
冯越峰、宋晓平的上述手脚违犯了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规矩,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的驾御证券阛阓手脚。
在听证经过中,冯越峰提议如下辩护认识:
第一,在账户截至关系方面,冯越峰未截至“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。
第二,在同谋驾御认定方面,冯越峰未与宋晓平同谋驾御,仅凭来往员徐某的筹议笔录认定同谋,凭证不及。
第三,在犯罪所得计较方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。
第四,本案照旧超过行政处罚时效。冯越峰涉案手脚抓续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案拜谒时刻为2019年11月8日和2021年5月19日,已超过2年的行政处罚时效。
第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,犯罪情节幽微且积极协作拜谒。
综上,冯越峰请求收缩处罚。
经复核,我会对冯越峰的认识不予罗致,主要情理如下:
第一,本案认定冯越峰截至使用账户组,系概述冯越峰自认、来往员和配资中介等指认、来往员手机中的电子报表、资金关联和来往结尾关联等凭证维度概述认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面凭证赐与讲明注解,足以认定相干证券账户由冯越峰截至使用。
第二,冯越峰与宋晓平同谋驾御的事实明晰、凭证充分。冯越峰及来往员的筹议笔录、来往员的QQ聊天记载、账户来往汇总表等凭证,以及两边相互来往和相互协作在盘中拉抬股价的情况,足以讲明注解两边存在同谋驾御。
第三,本案未超过行政处罚时效。冯越峰的涉案手脚发生在2017年3月20日至10月11日,该犯罪恶动具有统一性。我会于2019年5月14日向当事东说念主投递《拜谒呈报书》,上述犯罪恶动仍在行政处罚时效之内。
第四,驾御多只股票的犯罪所得不应盈亏相抵。屡次、驾御多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、驾御单只股票更严重,若是将多个驾御手脚的犯罪所得盈亏相抵,额外于用亏本的犯罪恶动去对消、收缩盈利的犯罪恶动,不可正确反馈手脚东说念主犯罪恶动的严重进程。
第五,本案量罚合适。冯越峰曾于2016年3月因参与驾御阛阓被我会行政处罚。本案量罚已概述磋议冯越峰犯罪恶动的事实、性质、情节与社会危害进程。
根据当事东说念主犯罪恶动的事实、性质、情节与社会危害进程,依据2005年《证券法》第二百零三条的规矩,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同犯罪恶动,充公犯罪所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督责罚委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该手脚直上缴国库,并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督责罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主若是对本处罚决定顽抗,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督责罚委员会央求行政复议APP开发业务,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统帅权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼工夫,上述决定不住手实践。