8月16日，中国证监会行政处罚决定书炫耀，朱澄清使用“鑫渊博业”“朱澄清”证券账户在内幕信息敏锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。罢休看望已毕时已一齐卖出，赢利199.93万元。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据并决定：充公朱澄清违章所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。
证监会行政处罚决定书称，依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的联系章程，证监会对朱澄清内幕交易广东国立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”)股票活动进行了立案看望，并照章向当事东说念方针告了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主朱澄清的要求，证监会于2024年4月11日举行了听证会，听取了当事东说念主过头代理东说念主的认知和辩白。本案现已看望、办理斥逐。经查明，朱澄清存在以下违章事实：
一、内幕信息的酿成及公开历程
2019年开动，受国外场合与疫情的影响，国立科技所处行业发展受阻，筹谋出现亏本。2022年2月起，国立科技流动资金不及，通过责罚办公楼等取得流动性守护坐褥筹谋。原实质适度东说念主邵某棠规划引入新的产业和样式，同期但愿转让部分上市公司股权以弥补资金缺口。2022岁首，倪某远为邵某棠先容样式匡助国立科技转型作念新兴行业。
2022年4月，褚某凡创立了山东泉为新能源科技有限公司(以下简称山东泉为)，但愿收购一家上市公司作念新能源业务。蔡某东与陆某、褚某玲、褚某凡一家老到，协助寻找合适的收购对象。
2022年8月10日控制，蔡某东找到倪某远，暗示有买家思收购上市公司作念新能源。倪某远扣问邵某棠是否有出售控股权的意愿，邵某棠暗示对新能源行业感敬爱，不摒除出售控股权。8月17日，倪某远向邵某棠先容了山东泉为，暗示不错通过受让部分上市公司股权后期再进行定增的步地进行融合，邵某棠也思以出让适度权的步地取得部分现款补上资金缺口，但愿去现场了解金钱质料。由于山东泉为厂房在耕作中，倪某远建议同期去安徽华晟新能源科技有限公司(以下简称安徽华晟)参不雅，安徽华晟与山东泉为坐褥模式一致。8月27日，倪某远给邵某棠发送信息磋议参不雅等事宜。9月13日，邵某棠、倪某远与蔡某东参不雅了安徽华晟。本日，三东说念主又赶赴山东泉为参不雅在建厂房。
2022年9月14日，邵某棠、倪某远、蔡某东以及国立科技董事洪某柱赶赴上海，参不雅了山东雅博科技股份有限公司(以下简称雅博科技)办公地方，后与褚某玲、褚某凡商谈了收购事宜。本日两边初步笃定了邵某棠以出售一部分股权、再录用一部分股份表决权的步地将国立科技适度权转让给褚某凡方面，出售的股权比例为10%，价钱约为2亿元。两边还商定，国立科技先受让山东泉为25%股权，褚某凡方面取得国立科技适度权以后再将山东泉为装入上市公司，国立科技改日转型作念新能源。
2022年9月15日开动，蔡某东、陆某分手考虑中介机构进场遵法看望。9月19日至9月30日，中介机构先后到国立科技现场职责。9月23日，蔡某东、雅博科技副总司理缪某、许某规划去国立科技疏导收购事宜。国立科技方面洪某柱、时任财务总监张某峰、时任董秘李某恰当对接。9月30日，考虑中介机构根据褚一凡方面的要求酿成“股份转让契约-20220930(1)”“表决权转让契约-20220930(1)”“时代点-GL.xlsx”等三份文献，由缪某发给蔡某东，蔡某东发给邵某棠，主要内容是国立科技第一大激动东莞市永绿实业投资有限公司向褚某凡方面转让10%国立科技股权、录用12%国立科技股份表决权，以及股权转让各事项的时代表。
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2022年10月14日，泉为绿能投资(海南)有限公司注册诞生，由褚某凡和王某分手出资70%、30%，手脚收购国立科技股权的主体。10月24日，褚某凡和许某到国立科技，邵某棠与褚某凡就董监高安排以及过渡期职责安排达成一致，让讼师草拟最终契约。
2022年11月3日，国立科技停牌。11月9日，邵某棠与褚某凡坚毅《股份转让契约》《表决权录用契约》。11月10日，国立科技发布股权转让暨实质适度东说念主变更公告并复牌。
app开发国立科技股权转让暨实质适度东说念主变更事项属于《证券法》第八十条第二款第八项章程的紧要事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款章程的内幕信息。内幕信息酿成于2022年9月14日，2022年11月10日公开。邵某棠、陆某、褚某玲、褚某凡、蔡某东、倪某远、缪某等为内幕信息知情东说念主，其中，邵某棠于2022年9月14日明察内幕信息。
二、朱澄清内幕交易“国立科技”情况
(一)朱澄清在内幕信息敏锐期内与内幕信息知情东说念主邵某棠纠合搏斗
朱澄清实质适度的深圳市雄伟供应链行状有限公司、深圳市盐田港（000088）供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务往来，朱澄清与内幕信息知情东说念主邵某棠纠合经常。2022年10月12日朱澄清与邵某棠共通话三次；10月13日，邵某棠约朱澄清碰面，暗示感谢朱澄清的赞理，有善事情跟朱澄清共享；10月14日，两边通话一次；10月15日，两边在茶肆碰面。
(二)朱澄清实质适度使用证券账户的情况
“朱澄清”“深圳市鑫渊博业汽车交易有限公司(以下简称鑫渊博业)”账户分手于2016年5月30日和2021年9月7日在国信证券股份有限公司深圳深盐路证券营业部开立，“鑫渊博业”证券账户由朱澄清安排其侄女朱晓阁开立，并将账户密码交给朱澄清使用，上述证券账户均由朱澄清有缠绵交易。内幕信息敏锐期内上述证券账户交易“国立科技”均由MAC地址为24XXXXX97的电脑下单操作，APP开发业务该MAC地址与朱澄清在鑫渊博业办公地方保发大厦办公室的台式机一致。“鑫渊博业”证券账户资金起原和行止均为朱澄清实质适度的公司，“朱澄清”证券账户资金起原行止主要为朱澄清本东说念主及家东说念主。
(三)涉案账户交易“国立科技”情况
朱澄清使用“鑫渊博业”“朱澄清”证券账户在内幕信息敏锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。罢休看望已毕时已一齐卖出，赢利199.93万元。
(四)朱澄清交易“国立科技”高度至极且无合意会释
在邵某棠与褚某凡疏导的基础上，许某2022年10月11日到国立科技再次疏导收购的中枢要求，10月14日收购主体泉为绿能仍是完成工商注册，本案内幕信息取得了进一步阐扬。2022年10月15日是周六，邵某棠与朱澄清碰面，二东说念主碰面后的第一个交易日(2022年10月17日)朱澄清即使用“鑫渊博业”证券账户银证转入150万元，本日9：53开动使用“鑫渊博业”“朱澄清”证券账户买入“国立科技”28.81万股，交易金额324.53万元。之后使用“鑫渊博业”证券账户分手于2022年10月20日、10月24日银证转入100万元、230万元，分手于2022年10月21日、10月24日追加买入“国立科技”8.55万股、19.95万股，买入金额98.57万元、231.32万元。在内幕信息敏锐期内，“鑫渊博业”“朱澄清”证券账户交易“国立科技”的时代、资金变化的时代与本案内幕信息发展（300469）、变化的时代、与朱澄清同内幕信息知情东说念主邵某棠纠合搏斗的时代高度吻合。同期存在突击转入资金、亏本卖出其它股票买入涉案股票、交易量放大等至极交易特征，且无合意会释。
上述违章事实，有国立科技的公告、考虑银行账户和证券账户的交易纪录、考虑东说念主员扣问笔录、通话纪录等把柄评释，足以认定。
证监会以为，朱澄清的上述活动违犯了《证券法》第五十三条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易活动。
朱澄清过头代理东说念主在听证历程中，提议如下辩白见解：第一，朱澄清和邵某棠之间的纠合系平日业务疏导，两边疏导交流未波及本案内幕信息，不存在突击考虑、至极考虑的情况。第二，朱澄清交易“国立科技”无至极性和突击性，其买入“国立科技”的活动是永远暖热后基于其他考虑利好音讯并联贯个东说念主投资判断而作出的长线投资有缠绵，买入的“国立科技”并非在内幕信息公开后立即卖出，不是为了专揽内幕信息“快进快出”。第三，朱澄清过往投资作风多为“猛进大出”，本次交易“国立科技”的金额与其过往投资金额规模相符，不组成交易风气背离。第四，朱澄清使用“鑫渊博业”证券账户的原因，并非突击转入资金用于内幕交易“国立科技”，而是因为其思使用公司贷款资金炒股。第五，本案内幕信息对“国立科技”股价波动的影响进程有限，且罢休朱澄清一齐卖出股票之时，波动情况早已不存在职何影响，朱澄清卖出股票的活动并未专揽内幕信息。第六，邵某棠不存在向朱澄清泄漏内幕信息的动机和根由。第七，朱澄清在本案看望技术立场细腻圭表，其各实控公司均为社会经济作出了极大孝敬，恳请基于社会经济层面的接头，松开本案的行政处罚包袱。此外，朱澄清苦求的证东说念主邵某棠暗示，2022年10月13日其与朱澄清微信说起的事项是对于园区入股事宜，与国立科技并购无关。
证监会以为：第一，朱澄清涉案交易活动彰着至极。一是朱澄清交易“国立科技”的时代及涉案账户资金变化的时代与本案内幕信息发展变化的时代、与朱澄清同内幕信息知情东说念主邵某棠纠合搏斗的时代高度吻合。二是涉案账户买入“国立科技”的交易量彰着放大。“鑫渊博业”证券账户2021年9月开立后仅交易过两只股票，分手为2021年12月13日买入100股“国立科技”，2022年3月21卖出；2022年8月11月买入“能源源”，8月25日卖出，买入金额约200万元。“朱澄清”证券账户自2020年以来仅2022年8月10日开动交易，参与了20只新股申购，仅交易了含“国立科技”在内的5只股票，“国立科技”除外的其他单只股票买入金额均只在100万元控制。这次朱澄清使用“鑫渊博业”“朱澄清”证券账户买入“国立科技”共654.43万元，交易量彰着放大。三是亏本卖出其他股票况且专揽贷款资金买入“国立科技”，买入意愿热烈。“朱澄清”证券账户于2022年10月17日亏本卖出“广安爱众（600979）”“吉鑫科技（601218）”后买入“国立科技”，亏本股票为2022年8月16、17日单笔买入，两只股票亏本均在20%以上。同期，朱澄清隐敝银行对贷款资金专项使用的监管要求，借由多个银行账户将资金转入“鑫渊博业”账户，专揽公司贷款资金交易“国立科技”，买入意愿热烈。
第二，朱澄清在内幕信息敏锐期内与内幕信息知情东说念主邵某棠有通信纠合和碰面搏斗，具有获取内幕信息的道路，在内幕信息酿成后、公开前，存在买入“国立科技”的活动，且考虑交易彰着至极，其提供的把柄、证实以及证东说念主在听证会上的作证不及以解释其交易的至极性，不可捣毁其内幕交易。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据。
第三，本案内幕信息对“国立科技”价钱的影响进程以及朱澄清临了卖出时点，与认定其内幕交易活动无关。
第四，证监会在量罚时已充分接头当事东说念主违章活动的事实、性质、情节及社会危害进程，对当事东说念主的处罚幅度相宜。
综上，证监会对朱澄清的辩白见解不予袭取。
根据当事东说念主违章活动的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条的章程，证监会决定：
充公朱澄清违章所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。
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